万邦达:华泰联合证券有限责任公司关于公司内部控制自我评价报告

2018-08-05 05:56 未知

  为北京万邦达环保技术股份有限公司(以下称“万邦达环保技本公司”或“公司()

  理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财

  会[2008]7号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《关于做

  好上市公司2010年年度报告工作的通知》等有关法律法规和规范性文件的要求,

  对万邦达董事会出具的《北京万邦达环保技术股份有限公司2010年度内部控制的

  保技术有限公司(以下简称有限公司),由自然人王飘杨和刘秀芬于 1998 年 4

  月 17 日共同出资成立的有限责任公司,成立时注册资本为 150 万元,其中王飘

  杨以货币 1 万元、实物 119 万元,合计 120 万元出资,占注册资本的 80%;刘秀

  芬以实物 30 万元出资,占注册资本的 20%。有限公司设立出资事项业经北京中

  兰特会计师事务所于 1998 年 4 月 6 日出具的开业登记验资报告书验证,并获取

  经过历次增资和股权转让,有限公司注册资本增至 5000 万元,于 2009 年 7

  月公司的股权结构如下:王飘扬出资 2,062.50 万元,占注册资本的 41.25%;胡

  安君出资 900 万元,占注册资本的 18%;王婷婷出资 600 万元,占注册资本的 12%;

  2009 年 7 月 23 日,经有限公司股东会决议决定,有限公司各股东以其各自

  拥有的有限公司截至 2009 年 6 月 30 日止经审定的净资产折合股本 6,600 万元, 2009 年

  术股份有限公司。2009 年 7 月 27 日,本公司召开创立大会通过了上述改制方案

  并制定了股份公司章程,本公司股本总额 6,600 万股,每股面值 1 元,注册资本

  为 6,600 万元,其中王飘扬出资 2,722.50 万元,占注册资本的 41.25%;胡安君

  出资 1,188.00 万元,占注册资本的 18%;王婷婷出资 792.00 万元,占注册资本

  的 12%;其他 30 名自然人股东出资 1,897.50 万元,占注册资本的 28.75%。上述

  事项业经天健光华(北京)会计师事务所有限公司于 2009 年 7 月 27 日以天健光

  万邦达经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]95号”文核准,首次公

  开发行人民币普通股(A股)2200万股,发行价格每股65.69元。经深圳证券交易

  所深证上[2010]61号文同意,公司发行的人民币普通股股票于2010年2月26日在

  深圳证券交易所创业板上市。2010年3月23日,公司完成了工商变更登记手续,

  本公司注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 10 号 88 号,法定代表人:王飘扬。 10 号 8

  1. 建立和完善内部治理和组织结构,形成科学的决策、执行和监督机制, 建立和完善内

  4. 内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 内部控制保证

  5. 内部控制遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 内部控制遵循

  6. 内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高, 内部控制随着

  所创业板股票上市规则》等相关法律法规的要求,公司制定了《公司章程》、《股

  东大会议事规则》、 董事会议事规则》、 监事会议事规则》、 独立董事工作制度》、 董事会议事规

  《董事会战略委员会实施细则》、《董事会提名、薪酬与考核委员会实施细则》、

  《董事会审计委员会实施细则》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》等

  资者关系管理工作制度》、《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担

  保管理制度》、《控股股东行为规范》等,对公司日常合法合规运营奠定了坚实的

  会现由 3 名董事组成,独立董事 3 名,其中有 1 名独立董事为会计专业人士。审

  工作。公司制定了《劳动合同管理制度》、《薪酬考核制度》等一系列人力资源政

  业文化氛围。公司将继续坚持“以人为本”的人才理念,发挥人才优势,优化人力

  公司已在该市场取得了先发优势。公司一直秉承“技能拓展业务、服务创造价值”

  了公司信息披露的流程、内容和时限;公司制定了《内幕信息知情人登记制度》,

  公司建立了以办公自动化为重点的信息化管理系统,建立了 OA 办公系统, OA 办公系

  ERP 系统,实现了公司网上文件审批、工程信息化管理、招标采购的信息化管理、 系统,

  可循,合规进行。截至 2010 年 12 月 31 日,公司尚未发生关联交易。 2010 年

  序、审批权限、担保风险管理和信息披露进行了规定。截至 2010 年 12 月 31 日, 2010 年